Supere los obst谩culos de cumplimiento de la FCPA con estos consejos principales

<p style=”text-align: justify;”>Las investigaciones federales pueden resultar intimidantes. Pueden consumir mucho tiempo y resultar amenazantes. Es por eso que siempre debe asegurarse de cumplir con la FCPA. Para estar m谩s seguro, mant茅ngase actualizado sobre todos los asuntos relacionados con el cumplimiento de la FCPA. Invierta en programas de la FCPA. Asiste a seminarios. Ve a conferencias. Tenga controles internos claros. Estas son las cosas que asegurar谩n que cumpla con la FCPA. Los siguientes datos breves son todo lo que necesita para superar los obst谩culos de cumplimiento de la FCPA.

Índice de contenidos

Introducci贸n

A lo largo de los a帽os, pa铆ses de todo el mundo han promulgado leyes que proh铆ben la corrupci贸n empresarial. Tales actos tipifican como delito recibir un soborno con fines comerciales. La FCPA le proh铆be recibir dinero de la corrupci贸n para realizar negocios en cualquier pa铆s. Hoy en d铆a, debe cumplir con la FCPA para participar en negocios internacionales.

Plataformas de mensajer铆a ef铆meras

Cuando se considera Acci贸n de cumplimiento de la FCPA, la SEC (Comisi贸n de Bolsa y Valores) a menudo toma en cuenta la cooperaci贸n de una organizaci贸n con la investigaci贸n, sus acciones de remediaci贸n, as铆 como su programa de cumplimiento.

Anteriormente, las pautas de cumplimiento de la FCPA requer铆an que las organizaciones utilizaran aplicaciones de mensajer铆a ef铆meras como Wechat y WhatsApp. Pero las pautas de cumplimiento de la FCPA m谩s recientes permiten el uso de aplicaciones de mensajer铆a que desaparecen siempre que la empresa implemente sistemas de control adecuados para garantizar que la plataforma conserve los registros comerciales de manera efectiva. Las empresas tambi茅n deben establecer procedimientos que garanticen la retenci贸n de registros comerciales y capacitar a los empleados sobre esos procedimientos. Tambi茅n es importante que su organizaci贸n cumpla con sus pol铆ticas de conservaci贸n de documentos con respecto a las aplicaciones de mensajer铆a.

Coordinaci贸n de entrevistas

Las actualizaciones del programa de cumplimiento de la FCPA tambi茅n aclaran la pol铆tica de eliminaci贸n de conflictos. La mayor铆a de las empresas perciben la eliminaci贸n de conflictos como una forma de que el Departamento de Justicia (DOJ) controle las investigaciones.

Pero la buena noticia es que la pol铆tica de cumplimiento ahora indica que la eliminaci贸n del conflicto solo se aplica a las circunstancias en las que se solicita y es apropiado. Por lo tanto, el Departamento de Justicia no interferir谩 directamente con las investigaciones internas de su empresa. Aunque el Departamento, cuando sea necesario, solicita que una organizaci贸n se abstenga de tomar acciones espec铆ficas durante un per铆odo de tiempo limitado, debido a la salida del conflicto, no tomar谩 ninguna medida para dirigir afirmativamente los esfuerzos de investigaci贸n interna de su empresa.

Adquisici贸n previa basada en la diligencia debida

Siempre es importante para las empresas adquirentes establecer un programa de cumplimiento s贸lido. Esto contribuir谩 en gran medida a que obtengan el cr茅dito completo. Si su empresa coopera y revela una conducta indebida, no se le imputar谩n cargos penales. La divulgaci贸n voluntaria de una empresa, la debida diligencia adecuada, as铆 como la implementaci贸n del cumplimiento apropiado pueden contribuir en gran medida a reducir las posibilidades de una acci贸n de ejecuci贸n.

Compartir informaci贸n de los empleados

Hoy en d铆a, las empresas que buscan el cumplimiento de la FCPA no necesitan compartir informaci贸n sobre los empleados que est谩n relacionados con la supuesta mala conducta. Esto les permite mantener cierta privacidad al mismo tiempo que priorizan la b煤squeda de empleados que violaron la ley. El Departamento de Justicia (DOJ) otorga a las empresas cr茅dito por realizar investigaciones detalladas y precisas con documentaci贸n clara.

Lista de verificaci贸n de cumplimiento

La FCPA es una ley federal formulada espec铆ficamente para evitar que las empresas estadounidenses realicen pagos corruptos. Los consultores comerciales, las empresas conjuntas, los socios comerciales externos y los distribuidores tambi茅n est谩n sujetos a las disposiciones anticorrupci贸n de la FCPA. Adem谩s, la pol铆tica de la FCPA tambi茅n se aplica a organizaciones extranjeras con subsidiarias en los EE. UU. Que realizan negocios en EE. UU. O cuyas transacciones se realizan a trav茅s del sistema bancario de EE. UU.

Adem谩s de la disposici贸n anticorrupci贸n, la FCPA tambi茅n incluye pautas espec铆ficas de transparencia contable. Estos requisitos exigen que todas las organizaciones que reportan a la SEC mantengan registros precisos y establezcan un sistema de controles internos.

Las empresas que no cumplan con los requisitos de la FCPA podr铆an verse afectadas por enormes multas y las personas podr铆an ser encarceladas. B谩sicamente, el DOJ (Departamento de Justicia de los EE. UU.) Y la SEC son conjuntamente responsables de hacer cumplir la ley antisoborno de la FCPA.

Contenido de una lista de verificaci贸n de cumplimiento de la FCPA

Para ayudar a las organizaciones a dise帽ar programas de cumplimiento efectivos, la FCPA requiere un programa de cumplimiento que incluya varios aspectos, que incluyen:

  • Una pol铆tica bien documentada que proh铆be las violaciones de la FCPA, as铆 como otras leyes anticorrupci贸n.
  • Comunicaci贸n clara de las pol铆ticas y procedimientos del programa de cumplimiento. Y estos deben incluir informaci贸n detallada sobre los controles internos adecuados, las pol铆ticas de documentaci贸n y las pr谩cticas de auditor铆a.
  • Un compromiso de la alta direcci贸n de su empresa que se filtra a trav茅s de la corporaci贸n.
  • Evaluaci贸n peri贸dica de terceros miembros, incluidos socios comerciales. T贸mese el tiempo para educarlos sobre el programa de cumplimiento de su empresa y el c贸digo de conducta.
  • Fomento de los empleados para que se adhieran a las pol铆ticas y procedimientos de cumplimiento de la FCPA de la empresa. Puede lograrlo f谩cilmente ofreciendo incentivos de cumplimiento.
  • Tambi茅n es importante tener en cuenta que los empleados a cargo de la supervisi贸n deben separarse del equipo de administraci贸n y tener los recursos adecuados para implementar el programa de cumplimiento de manera adecuada.
  • Un mecanismo estrat茅gico de denuncia de irregularidades basado en la confidencialidad que permite a los empleados informar de forma segura posibles infracciones de la FCPA. Despu茅s de una investigaci贸n interna, su empresa siempre debe actualizar su programa de cumplimiento m谩s los controles internos.
  • – Como empresa, tambi茅n deber铆a poder revisar y actualizar el cumplimiento de la FCPA con regularidad. Dado que el entorno empresarial est谩 en constante evoluci贸n, siempre debe estar atento. Aseg煤rese de que tanto su programa de cumplimiento como los controles internos est茅n actualizados.

Evaluaci贸n de riesgos

Antes de redactar el programa de cumplimiento de su empresa, siempre es importante comenzar por realizar evaluaciones de riesgos integrales. La evaluaci贸n debe identificar las 谩reas clave de riesgo. Y estos incluyen d贸nde su empresa tiene tratos importantes con funcionarios extranjeros, unidades comerciales que operan en pa铆ses altamente corruptos y lugares donde se han detectado preocupaciones contra el soborno en el pasado.

La SEC y el DOJ generalmente no son responsables de establecer los requisitos de un programa de cumplimiento. Y eso se debe principalmente a que diferentes empresas tienen diferentes necesidades comerciales. Por lo tanto, cada empresa deber谩 dise帽ar su propia Cumplimiento de la FCPA programa en funci贸n de su tama帽o, as铆 como de la exposici贸n al riesgo.

La l铆nea de fondo

Si ama a su empresa, mant茅ngase alejado de las infracciones de la FCPA. Deje que su organizaci贸n lleve a cabo un negocio limpio. Adhi茅rase a las regulaciones de la FCPA. No participe en pr谩cticas corruptas. Tenga controles claros. Su contabilidad debe estar impecable. Recuerde, las regulaciones siguen cambiando. Por lo tanto, mantenerse actualizado es muy importante. Lo anterior son cosas clave que debe saber sobre el cumplimiento de la FCPA para superar los obst谩culos.

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