<p style=”text-align: justify;”>Las investigaciones federales pueden resultar intimidantes. Pueden consumir mucho tiempo y resultar amenazantes. Es por eso que siempre debe asegurarse de cumplir con la FCPA. Para estar más seguro, manténgase actualizado sobre todos los asuntos relacionados con el cumplimiento de la FCPA. Invierta en programas de la FCPA. Asiste a seminarios. Ve a conferencias. Tenga controles internos claros. Estas son las cosas que asegurarán que cumpla con la FCPA. Los siguientes datos breves son todo lo que necesita para superar los obstáculos de cumplimiento de la FCPA.
Índice de contenidos
Introducción
A lo largo de los años, países de todo el mundo han promulgado leyes que prohíben la corrupción empresarial. Tales actos tipifican como delito recibir un soborno con fines comerciales. La FCPA le prohíbe recibir dinero de la corrupción para realizar negocios en cualquier país. Hoy en día, debe cumplir con la FCPA para participar en negocios internacionales.
Plataformas de mensajería efímeras
Cuando se considera Acción de cumplimiento de la FCPA, la SEC (Comisión de Bolsa y Valores) a menudo toma en cuenta la cooperación de una organización con la investigación, sus acciones de remediación, así como su programa de cumplimiento.
Anteriormente, las pautas de cumplimiento de la FCPA requerían que las organizaciones utilizaran aplicaciones de mensajería efímeras como Wechat y WhatsApp. Pero las pautas de cumplimiento de la FCPA más recientes permiten el uso de aplicaciones de mensajería que desaparecen siempre que la empresa implemente sistemas de control adecuados para garantizar que la plataforma conserve los registros comerciales de manera efectiva. Las empresas también deben establecer procedimientos que garanticen la retención de registros comerciales y capacitar a los empleados sobre esos procedimientos. También es importante que su organización cumpla con sus políticas de conservación de documentos con respecto a las aplicaciones de mensajería.
Coordinación de entrevistas
Las actualizaciones del programa de cumplimiento de la FCPA también aclaran la política de eliminación de conflictos. La mayoría de las empresas perciben la eliminación de conflictos como una forma de que el Departamento de Justicia (DOJ) controle las investigaciones.
Pero la buena noticia es que la política de cumplimiento ahora indica que la eliminación del conflicto solo se aplica a las circunstancias en las que se solicita y es apropiado. Por lo tanto, el Departamento de Justicia no interferirá directamente con las investigaciones internas de su empresa. Aunque el Departamento, cuando sea necesario, solicita que una organización se abstenga de tomar acciones específicas durante un período de tiempo limitado, debido a la salida del conflicto, no tomará ninguna medida para dirigir afirmativamente los esfuerzos de investigación interna de su empresa.
Adquisición previa basada en la diligencia debida
Siempre es importante para las empresas adquirentes establecer un programa de cumplimiento sólido. Esto contribuirá en gran medida a que obtengan el crédito completo. Si su empresa coopera y revela una conducta indebida, no se le imputarán cargos penales. La divulgación voluntaria de una empresa, la debida diligencia adecuada, así como la implementación del cumplimiento apropiado pueden contribuir en gran medida a reducir las posibilidades de una acción de ejecución.
Compartir información de los empleados
Hoy en día, las empresas que buscan el cumplimiento de la FCPA no necesitan compartir información sobre los empleados que están relacionados con la supuesta mala conducta. Esto les permite mantener cierta privacidad al mismo tiempo que priorizan la búsqueda de empleados que violaron la ley. El Departamento de Justicia (DOJ) otorga a las empresas crédito por realizar investigaciones detalladas y precisas con documentación clara.
Lista de verificación de cumplimiento
La FCPA es una ley federal formulada específicamente para evitar que las empresas estadounidenses realicen pagos corruptos. Los consultores comerciales, las empresas conjuntas, los socios comerciales externos y los distribuidores también están sujetos a las disposiciones anticorrupción de la FCPA. Además, la política de la FCPA también se aplica a organizaciones extranjeras con subsidiarias en los EE. UU. Que realizan negocios en EE. UU. O cuyas transacciones se realizan a través del sistema bancario de EE. UU.
Además de la disposición anticorrupción, la FCPA también incluye pautas específicas de transparencia contable. Estos requisitos exigen que todas las organizaciones que reportan a la SEC mantengan registros precisos y establezcan un sistema de controles internos.
Las empresas que no cumplan con los requisitos de la FCPA podrían verse afectadas por enormes multas y las personas podrían ser encarceladas. Básicamente, el DOJ (Departamento de Justicia de los EE. UU.) Y la SEC son conjuntamente responsables de hacer cumplir la ley antisoborno de la FCPA.
Contenido de una lista de verificación de cumplimiento de la FCPA
Para ayudar a las organizaciones a diseñar programas de cumplimiento efectivos, la FCPA requiere un programa de cumplimiento que incluya varios aspectos, que incluyen:
- Una política bien documentada que prohíbe las violaciones de la FCPA, así como otras leyes anticorrupción.
- Comunicación clara de las políticas y procedimientos del programa de cumplimiento. Y estos deben incluir información detallada sobre los controles internos adecuados, las políticas de documentación y las prácticas de auditoría.
- Un compromiso de la alta dirección de su empresa que se filtra a través de la corporación.
- Evaluación periódica de terceros miembros, incluidos socios comerciales. Tómese el tiempo para educarlos sobre el programa de cumplimiento de su empresa y el código de conducta.
- Fomento de los empleados para que se adhieran a las políticas y procedimientos de cumplimiento de la FCPA de la empresa. Puede lograrlo fácilmente ofreciendo incentivos de cumplimiento.
- También es importante tener en cuenta que los empleados a cargo de la supervisión deben separarse del equipo de administración y tener los recursos adecuados para implementar el programa de cumplimiento de manera adecuada.
- Un mecanismo estratégico de denuncia de irregularidades basado en la confidencialidad que permite a los empleados informar de forma segura posibles infracciones de la FCPA. Después de una investigación interna, su empresa siempre debe actualizar su programa de cumplimiento más los controles internos.
- – Como empresa, también debería poder revisar y actualizar el cumplimiento de la FCPA con regularidad. Dado que el entorno empresarial está en constante evolución, siempre debe estar atento. Asegúrese de que tanto su programa de cumplimiento como los controles internos estén actualizados.
Evaluación de riesgos
Antes de redactar el programa de cumplimiento de su empresa, siempre es importante comenzar por realizar evaluaciones de riesgos integrales. La evaluación debe identificar las áreas clave de riesgo. Y estos incluyen dónde su empresa tiene tratos importantes con funcionarios extranjeros, unidades comerciales que operan en países altamente corruptos y lugares donde se han detectado preocupaciones contra el soborno en el pasado.
La SEC y el DOJ generalmente no son responsables de establecer los requisitos de un programa de cumplimiento. Y eso se debe principalmente a que diferentes empresas tienen diferentes necesidades comerciales. Por lo tanto, cada empresa deberá diseñar su propia Cumplimiento de la FCPA programa en función de su tamaño, así como de la exposición al riesgo.
La línea de fondo
Si ama a su empresa, manténgase alejado de las infracciones de la FCPA. Deje que su organización lleve a cabo un negocio limpio. Adhiérase a las regulaciones de la FCPA. No participe en prácticas corruptas. Tenga controles claros. Su contabilidad debe estar impecable. Recuerde, las regulaciones siguen cambiando. Por lo tanto, mantenerse actualizado es muy importante. Lo anterior son cosas clave que debe saber sobre el cumplimiento de la FCPA para superar los obstáculos.
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